中金公司最新公告。

12月20日深夜，中金公司公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。

今年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。

2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

《行政处罚事先告知书》显示，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料，配合调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，证监会拟决定：

一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

责编：叶舒筠

校对：王蔚

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网友看法

1、网友分享阳光48305906：对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。 犯罪行为只是罚酒三杯就完事？这还是在严打时期，难怪大A怪事不断，病在根啊！！！

2、网友机智的麻酱KNG：感觉证监会的行政处罚始终凌驾于法律之上

3、网友你看sha：公众投资者怎么赔偿？

4、网友xg20220222：壮士断腕，牢底坐穿，倾家荡产，撂的话没有再狠的了。现实呢？你敢吗？他们敢！

5、网友朝云99：这种处罚，助长犯罪。

6、网友智者聪颖黎明：处罚不起警示作用，让人看了大不了罚点小钱！

7、网友高山1111：赚了几个亿，罚600万，看似打击实则鼓励！

8、网友思想的民工老任：中金的董事长好像姓朱

9、网友如果X,你会X？：希望从此能开一个好头吧！但怀疑震慑力度有限，不妨加大一下处罚力度，凡是作假的，上市公司退市，证券公司取消看门人资格，操作人员取消从业资格并且终生不得进入这个行业。

10、网友红星照耀zyh：还是警告 罚点款？难道不是犯罪吗？既然查到了，要么重刑，你要么就不要公布。感觉是在鼓励。

11、网友好饭也怕晩：天呀[捂脸]好一个以罚代管[啤酒]劳民伤财看似没闲着？实则跟鼓励激励又有何异！且悲且叹！不以为耻反以为荣[捂脸]

12、网友长乐未央73544806：中金公司作为国家层面公司，在引导整个A股市场健康发展方面，就没干过好事，建议国家纪委监察派驻纪检组，重点调查整顿中金公司！

13、网友高级露珠d：原来病在根啊。儿子犯法，爸妈能重罚款吗？

14、网友好学蛋糕Y：证券法也是法，违法了不判刑？罚款了事。股民的损失可以忽略不计？

15、网友宝刚：又一起以罚代管，一罚了之的典型案例！

16、网友和153337433：这么大的责任事故就罚点钱算是完事了？[赞][赞][赞][赞][赞][赞]

17、网友皋城人：应该倒查十年，要罚就重罚。

18、网友YYJ0709：处罚太轻，其实就是在纵容造假， 行为当以诈骗入罪。

19、网友才高八斗柑桔rv：明明是欺诈、诈骗的刑事犯罪行为，这种罚酒三杯的处罚措施难道不是鼓励犯罪？

20、网友优雅饭团cieHWu：跟他们取得的收益（明的和暗的）相比，罚的太轻了！这哪里是罚，这是简直就是给公司递了个痒痒挠，给个人吃了个救心丸！